為了更好地貫徹落實《關(guān)于深化廉政風(fēng)險防控工作的意見》（川委辦[2016]54號）和《中共成都市規(guī)劃管理局機關(guān)紀(jì)律檢查委員會關(guān)于做好迎接一級廉政風(fēng)險崗位抽查審計工作的通知》要求，在各部門認(rèn)真對照崗位職責(zé)、認(rèn)真排查風(fēng)險點工作基礎(chǔ)上，本院根據(jù)自身工作內(nèi)容和特點，針對內(nèi)部管理環(huán)節(jié)及相關(guān)制度建設(shè)進(jìn)行了全面系統(tǒng)的梳理排查，進(jìn)一步明確了在院廉政風(fēng)險防控工作中"堅持問題導(dǎo)向、把握關(guān)鍵環(huán)節(jié)、堅持動態(tài)監(jiān)控、確保落實見效"的指導(dǎo)思想，充分利用院比較完善ISO9001質(zhì)量管理體系制度建設(shè)及常態(tài)化的監(jiān)督檢查工作，建立起長效工作機制；并嚴(yán)格落實院廉政風(fēng)險防控督查工作機制，將廉政建設(shè)融合到院業(yè)務(wù)開展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，扎緊制度的籬笆，確保工作實效，具體情況如下：

一、 認(rèn)真排查風(fēng)險，核實廉政風(fēng)險崗位權(quán)力事項

在2017年度排查工作的基礎(chǔ)上，對照覆蓋全院七個管理部門及五個設(shè)計所室的所有崗位的《崗位說明書（2017版）》中各崗位職責(zé)，結(jié)合管理與生產(chǎn)流程、規(guī)范的全面再梳理及廉政風(fēng)險防控工作要求，進(jìn)一步核實了廉政風(fēng)險崗位權(quán)力事項，梳理出《成都市規(guī)劃設(shè)計研究院廉政風(fēng)險防控風(fēng)險點及防控措施匯總表（2018年度）》，對風(fēng)險崗位、廉政風(fēng)險點、可能存在的風(fēng)險表現(xiàn)方式、防控措施等進(jìn)行了細(xì)化和明確，并對照文件要求對涉及人、財、物管理及有一定自由裁量權(quán)的重點的崗位、本崗位涉及的權(quán)力事項都進(jìn)行了甄別和一級廉政風(fēng)險崗位的認(rèn)定，進(jìn)一步強化了防控措施。

二、重視制度建設(shè)，強化制度防控

明確財務(wù)管理、采購管理、經(jīng)營合同管理及決策管理、人事管理、信息安全等方面為廉政風(fēng)險管控的工作重點，針對可能存在的風(fēng)險點，修訂和完善相關(guān)管理制度。

（1）建立預(yù)算管理制度。涵蓋預(yù)算編制與內(nèi)部審批、分解下達(dá)、預(yù)算執(zhí)行、年度決算與績效評價四個方面。

本單位資金分為財政專項資金及自有資金兩部分，對財政專項資金部分的預(yù)算管理，制訂了《財政專項資金管理辦法》（成規(guī)院【2014】39號），明確了預(yù)算的編制與內(nèi)部審批、年度決算。自有資金部分，制定下發(fā)了《預(yù)算管理制度》（成規(guī)院【2017】9號），明確了每年按上級主管部門要求進(jìn)行預(yù)算編制，通過內(nèi)部審批、主管部門批復(fù)后按各部門上報情況執(zhí)行，年度進(jìn)行決算的管理流程。

（2）建立收入管理制度。收入（包括非稅收入）管理制度涵蓋價格確定、票據(jù)管理、收入收繳、收入核算四個方面。

在制訂了《經(jīng)營管理辦法》和《發(fā)票和非經(jīng)營性收據(jù)管理辦法》（成規(guī)院【2010】30號）的基礎(chǔ)上，制定下發(fā)了《收入管理制度》（成規(guī)院【2017】8號），在價格確定、票據(jù)管理、收入收繳、收入核算等方面進(jìn)一步精細(xì)化管理，對我院經(jīng)濟活動風(fēng)險進(jìn)行有效防范和管控。

（3）修訂采購管理制度。本單位制訂了《采購控制程序》，涵蓋預(yù)算與計劃、需求申請與審批、過程管理、驗收入庫四個方面。并在本年的ISO9001文件改版工作中，對本制度進(jìn)行修訂，出臺并下發(fā)了《采購工作管理辦法（2018年修訂版）》（成規(guī)院【2018】40號），對我院采購工作管理流程進(jìn)行了進(jìn)一步的規(guī)范，流程更加完善。

（4）建立建設(shè)項目管理制度。制訂了下發(fā)了《建設(shè)項目管理辦法（試行）》（成規(guī)院【2017】6號），涵蓋項目立項與審核、概算預(yù)算、招標(biāo)投標(biāo)、工程變更、資金控制、驗收與決算等方面的相關(guān)管理規(guī)范與操作流程，填補了本單位該項制度建設(shè)的空白。規(guī)范了我院建設(shè)項目決策和管理行為，對加強建設(shè)項目實施過程監(jiān)督，防范化解風(fēng)險，減少損失，提高項目建設(shè)效益及質(zhì)量起到了較好的保障作用。

（5）修訂完善經(jīng)營合同管理制度。結(jié)合院ISO9001質(zhì)量管理體系文件改版工作，修訂完善院合同管理制度，制度涵蓋了合同訂立、合同履行、合同歸檔、合同糾紛處理四個方面，使本院合同管理更加規(guī)范。

（6）修訂和完善了《設(shè)計所經(jīng)濟責(zé)任制管理辦法》和《設(shè)計所經(jīng)濟責(zé)任制實施細(xì)則》，對設(shè)計所項目生產(chǎn)的運行管理及人員生產(chǎn)績效獎金的分配原則、生產(chǎn)成本的控制管理等方面進(jìn)行了進(jìn)一步的優(yōu)化和規(guī)范。

（7）修訂院決策機制制度。本院已制訂了《成都市規(guī)劃設(shè)計研究院"三重一大"決策制度實施辦法》，對"三重一大"集體決策有明確規(guī)定，本年度將對制度進(jìn)行修訂，增加分級授權(quán)部份，使決策制度管理更加完善。

（8）修訂并下發(fā)了《員工手冊（2017版）》，對院人事管理制度體系進(jìn)行了全面系統(tǒng)的梳理，分：基本原則與規(guī)范、聘用與入職、崗位管理與職業(yè)發(fā)展、學(xué)習(xí)與培訓(xùn)、薪酬與福利、考勤與休假、考核與績效、合同與解聘、辦公資源與行政管理、獎懲制度、爭議解決等幾個章節(jié)對人員管理進(jìn)行了全面的規(guī)范和進(jìn)一步的完善，使院人事管理更加有章可循。

三、突出重點防控，推進(jìn)科技防控

針對規(guī)劃編制及院管理環(huán)節(jié)等重點業(yè)務(wù)工作，進(jìn)一步梳理工作（管理）流程和崗位職責(zé)，保證不相容崗位與職責(zé)分離控制到位，進(jìn)行權(quán)力與職責(zé)的合理分離，將廉政風(fēng)險化解到日常工作流程及崗位職責(zé)合理設(shè)置中。

1、對不相容崗位與職責(zé)進(jìn)行了有效設(shè)計。對本院業(yè)務(wù)（管理）環(huán)節(jié)中申請與審核審批、審核審批與執(zhí)行、執(zhí)行與信息記錄、審核審批與監(jiān)督、執(zhí)行與監(jiān)督等進(jìn)行再梳理，新版的《崗位說明書及薪酬績效管理辦法》，結(jié)合管理流程，對各崗位職責(zé)進(jìn)行了明確規(guī)定。在本院各項經(jīng)濟活動和規(guī)劃設(shè)計開發(fā)工作、項目運行管理實際操作中，已按照不相容崗位要求執(zhí)行，但未在相關(guān)制度文件中嚴(yán)格界定崗位的不相容問題，將在院ISO9001文件改版工作中進(jìn)行進(jìn)一步落實。

2、建立重要工作信息管理平臺

（1）建立項目運行管理信息系統(tǒng)，功能覆蓋主要業(yè)務(wù)——規(guī)劃編制項目運行流程全過程的控制。系統(tǒng)功能應(yīng)完整反映本院《設(shè)計與開發(fā)控制程序》等相關(guān)管理制度規(guī)定業(yè)務(wù)控制流程，項目合同管理及項目運行管理等業(yè)務(wù)事項。

（2）收支管理、資產(chǎn)管理、合同管理等方面業(yè)務(wù)事項通過已建立的理正系統(tǒng)、資產(chǎn)管理系統(tǒng)、用友財務(wù)軟件進(jìn)行管理。

四、嚴(yán)格落實廉政風(fēng)險防控督查工作制度，實施動態(tài)防控

1、控規(guī)調(diào)整廉政風(fēng)險動態(tài)防控。將控規(guī)調(diào)整相關(guān)工作環(huán)節(jié)納入院ISO9001質(zhì)量管理體系，按ISO9001質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格實施、監(jiān)督（每年不少于1次的內(nèi)、外審），達(dá)到防患于未然的目的。結(jié)合此項工作特點出臺的《成都市規(guī)劃設(shè)計研究院控規(guī)調(diào)整廉政風(fēng)險防控管理辦法》，對防控的職責(zé)、廉政風(fēng)險防控內(nèi)容、管理監(jiān)督、工作考核等方面進(jìn)行了明確與細(xì)化，作到積極預(yù)防、系統(tǒng)治理、動態(tài)監(jiān)控，具有較強的針對性與實效性。

2、嚴(yán)格執(zhí)行《成都市規(guī)劃設(shè)計研究院廉政風(fēng)險防控督查工作制度》（成規(guī)院總支〔2015〕6號），并將此項工作納入院年度發(fā)展目標(biāo)，針對關(guān)鍵環(huán)節(jié)，針對廉政風(fēng)險防控關(guān)鍵點制定年度督查方案，并按時組織開展風(fēng)險防控督杳工作，本年度至少開展4次督查。

3、利用每年ISO9001質(zhì)量管理體系的內(nèi)、外審工作制度，請第三方機構(gòu)對院所有管理環(huán)節(jié)進(jìn)行全面的抽檢與審核，并對審核中查出風(fēng)險與問題，進(jìn)行全面的整改與糾正，有效地保障院制度的嚴(yán)格有效的落實與執(zhí)行。